創業板上市公司規範運作指引(doc 47頁)

創業板上市公司規範運作指引目錄：
第一章 總則............2
第二章公司治理結構..................3
第一節獨立性....................3
第二節股東大會..................4
第三節董事會....................6
第四節監事會....................8
第三章董事、監事和高級管理人員管理................8
第一節董事、監事和高級管理人員選聘............8
第二節董事行為規範.............12
第三節董事長特別行為規範.......15
第四節獨立董事特別行為規範...................17
第五節監事行為規範.............19
第六節高級管理人員行為規範...................20
第七節董事、監事、高級管理人員的股份管理.....21
第四章控股股東和實際控製人行為規範...............26
第五章公平信息披露.................32
第六章募集資金管理.................35
第七章內部控製.....................42
第一節總體要求.................42
第二節對控股子公司的管理控製.................44
第三節關聯交易的內部控製.......45
第四節對外擔保的內部控製.......47
第五節重大投資的內部控製.......49
第六節信息披露的內部控製.......50
第七節內部控製的檢查和披露...................51
第八章投資者關係管理...............56
第九章社會責任.....................59
第十章附則...........60

創業板上市公司規範運作指引內容提要：
1.1 為了規範創業板上市公司(以下簡稱“上市公司”)的組織和行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，推動創業板市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱《創業板上市規則》)，製定本指引。
1.2 本指引適用於股票在深圳證券交易所創業板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控製人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性文件、《創業板上市規則》、本指引和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定(以下簡稱“本所其他相關規定”)，誠實守信，自覺接受本所和其他相關監管部門的監督管理。
1.4 上市公司應當根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、《創業板上市規則》、本指引、本所其他相關規定和公司章程，建立規範的公司治理結構和健全的內部控製製度，完善股東大會、董事會、監事會議事規則和權力製衡機製，規範董事、監事、高級管理人員的行為及選聘任免，履行公平信息披露義務，積極承擔社會責任，采取有效措施保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

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