固定收益證券業務優化流程方案分析(doc 11頁)

固定收益證券業務優化流程方案分析目錄：
第一部分、強化分工，明確部門內部崗位職責
第二部分：嚴格控製風險
第三部分：固定收益證券工作程序
第四部分：部門內業務相關協作

固定收益證券業務優化流程方案分析內容提要：
企業債券的銷售、兌付工作；
（1）銷售前：簽約儀式的準備、刊登公告、廣告宣傳、營業部銷售準備工作落實、安排債券的提取（實物券或托管憑單）；
（2）銷售中：每日統計營業部銷售進展情況、債券銷售款項的到帳查詢與對帳、及時調整營業部債券銷售額度、直銷客戶的聯絡；
（3）銷售後：與營業部進行清算，將債券承銷款項劃入發行體指定帳戶，作銷售總結；
（4）落實付息、兌付資金情況；下發付息、兌付方案；
（5）負責付息、兌付資金的清算、對帳；
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企業融資部崗位職責
1、製定企業融資部的工作計劃和發展規劃；
2、負責企業債券項目的開發、策劃、承銷及客戶維護；
3、負責可轉債券項目的開發、策劃、承銷及客戶維護；
4、做好企業債券主管部門各級計委、可轉債券主管部門證監會的溝通；
5、組織對市政債券、ABS、MBS等創新品種的研究，在具備條件時，積極推動創新品種的實施；
6、負責對發債企業的連續跟蹤，提前安排兌付計劃，落實兌付資金；
7、在各薦業務開展中，為公司相關部門爭取其他業務合作機會。
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固定收益證券營銷、理財業務
1、根據公司委托理財業務項目管理實施三級審核製的規定，固定收益證券理財業務操作必須規範化、程序化。固定收益證券總部營銷部為理財業務開發的主要職能部門，營銷業務人員根據公司要求與客戶就理財業務進行溝通，確定收益分配的初步方案，詳細填寫業務審批表，報部門總經理審核。
2、業務人員嚴格遵循權限管理規定實施業務運作。
充分發揮集體智慧的決策能力，營銷部具體營銷方案、理財方案和投標方案等由固定收益證券總部總經理和分管副總經理及營銷部負責人會同業務小組集體製定，並根據市場變化和項目實施進展情況不斷進行風險評估，製定風險防範措施或調整相關方案。

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