香港交易所公司主板上市及掛牌交易方案之財務(PDF 41頁)

目 錄
特別提示 2
目錄 10
第一節釋 義 11
第二節緒 言 13
第三節聲明與承諾 15
一、財務顧問聲明 15
二、財務顧問承諾 16
第四節上市公司基本情況 17
一、公司基本情況 17
二、公司設立及股權重大變化情況 17
三、主營業務情況和主要財務數據 21
四、主要股東情況 24
第五節本次方案概況 26
一、本次方案的基本情況 26
二、本次方案的實施背景 28
三、本次方案的股東權益保護機製 29
四、不活躍賬戶的處理 32
五、信息披露計劃 32
六、本次方案的決策過程 33
七、本次方案前後公司股本結構的變化 33
八、本次方案涉及的境內有關當事人情況 34
第六節財務顧問意見 36
一、本次方案符合國務院《關於股份有限公司境外上市外資股的規定》（國務院令【第189號】）相關規定 36
二、公司可以向中國證監會提出境外掛牌交易申請 36
三、公司可以向香港聯交所申請以介紹方式上市 36
四、公司可依據相關技術指引完善B股轉換為H股後原B股股東的交易操作細則 39
五、對本次方案的結論性意見 39
第七節財務顧問在最近6個月內買賣公司股份的情況說明 40
一、財務顧問與上市公司的關聯關係 40
二、財務顧問在最近 6個月內買賣公司股份的情況說明 40
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