資金運營投資銀行業務之三證券交易課件(PPT 247頁)

投資銀行/資本運營-3
第十一章 投資銀行業務之三：證券交易
第一節 基本概念
證券經紀業務的參與主體
證券經紀商的作用：
證券交易所電腦運行係統（圖11-1）
3、信息係統
第二節 經紀業務流程（p406-413）
專題研究：融資融券交易
三、融資融券業務簡介（上）
（一）基本概念
（二）融資融券交易與普通交易的區別：
（三）融資融券業務主要特點
（四）投資者辦理該業務的條件
（五）客戶可以融資融券的額度
四、融資融券的知識簡介（下）
（一）融資融券的費用、利息
保證金可用餘額
（二）融資融券業務申請
（三）警戒線與平倉線
警戒線、平倉線監控
（四）信用賬戶與擔保物
（五）信用交易操作指令
五、融資融券業務辦理流程
（一）開戶
營業部人員操作
（二）客戶征信
（三）擔保物提交
（四）融資交易
（五）融券交易
（六）其他事項
六、融資融券的業務風險
（一）客戶密碼使用風險
（二）客戶操作失誤風險
（三）信用賬戶強製平倉風險
（四）融資融券額度調整風險
（五）信用交易投資品種的風險

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