公開發行股票並在創業板上市之發行保薦工作(PDF 61頁)

目 錄
聲 明 2
目 錄 3
第一節 項目運作流程 4
一、本保薦機構內部的項目審核流程 4
二、對本次證券發行項目立項審核的主要過程 5
三、本次證券發行項目執行的主要過程 6
四、內部核查部門審核本次證券發行項目的主要過程 15
五、內核委員會對發行人本次證券發行項目的審核過程 15
第二節 項目存在問題及其解決情況 17
一、立項評估決策機構成員意見、立項評估決策機構成員審議情況 17
二、項目執行成員在盡職調查過程中發現和關注的主要問題以及對主要問題的研究、分析與處理情況 18
三、內部核查部門關注問題 21
四、內核委員會議討論主要問題及審核意見 24
五、證監會《反饋意見》的落實和回複情況 27
六、證券服務機構出具專業意見的核查情況 27
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