律師在中小企業融資上市中的作用課件(PPT 54頁)

目錄
一、中小企業特點及融資上市所麵臨的挑戰
二、中小企業融資上市法律業務概述及律師的工作
1、私募融資
2、境外上市
3、境內上市
三、為中小企業提供融資上市法律服務的幾點體會

一、中小企業的特點及融資上市麵臨的挑戰
二、業務概述及律師工作
方式選擇－－增資與股權轉讓的比較
私募融資業務流程
私募融資交易文件中的特別條款
私募融資交易文件中的特別條款
私募融資律師工作
（二）境內企業境外上市法律業務
境外IPO程序
境外IPO法律審核重點
外資“染綠”的股權架構
境外IPO上市 －－ 律師工作
（三）境內中小板、創業板IPO業務
中國各板塊關係示意圖
中小板與創業板發行條件的比較
創業板市場的主要特點特點一 ：降低準入門檻、寬嚴適度
特點二 ：要求主業突出
特點三：取消對無形資產占比的限製，突出對自主創新的支持
特點五：對發行人公司治理要求更高
特點六：簡化報審環節
特點七：發行審核機構設置注重適應創業板企業數量多、創新型強的特點
特點八：強化保薦人的盡職調查和審慎推薦
特點九：建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入製度
特點十：充分揭示風險，注重投資者教育
《關於進一步做好創業板推薦工作的指引 》
企業發行上市的五個階段
企業中國上市發行流程圖
證監會審核流程
四、企業改製上市中的主要法律問題及審核要求
問題一：上市主體選擇及重組
境內IPO上市案例分享
問題二：獨立性
問題三：規範運作
問題四：股權激勵問題
問題五：財務和稅務問題
問題六：土地使用權等無形資產
問題七：環保問題
問題八：信息披露
三、為企業提供融資上市法律服務體會
謝謝！歡迎提問！共同探討！

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