證券公司業務流程介紹(ppt 37頁)

內容提要
一、風險管理、內部控製與業務流程
二、證券公司主要業務流程

證券公司業務流程介紹
一、風險管理、內部控製與業務流程
企業管理的整體框架
內部控製的種類
業務流程的基本要素
二、證券公司主要業務流程
證券公司主要業務
（一）經紀業務流程
1、主要風險點
2、一般證券交易股份交割流程
證券交易股份交割流程說明
3-1、資金清算與資金劃付流程
3-2、資金劃付結構圖
資金劃付流程說明
4、資金清算和資金劃付的會計核算
（2）資金劃付的會計核算
5-1、證券公司經紀業務流程與控製
5-2、證券公司業務流程與控製
5-3、證券公司業務流程與控製
（二）自營證券業務流程
1、自營業務的主要風險點
2、自營證券業務流程
（三）受托投資管理業務流程
2、受托投資管理業務流程
（四）國債回購業務流程
1、什麼是國債回購交易？
2、國債回購業務流程
3、國債回購與委托理財
（五）投資銀行業務流程
1、首次公開發行股票承銷業務流程
2、上市公司新股發行(含配股和增發)承銷業務流程
3、企業債發行承銷業務流程

..............................