某公司首次發行A 股並上市的律師工作報告(pdf 73頁)

目 錄
引 言........................................................... 3
一、本所及律師基本情況......................................... 3
二、律師工作內容............................................... 4
正 文.......................................................... 6
一、 本次發行上市的授權和批準................................. 6
二、 發行人本次發行上市的主體資格............................. 6
三、 本次發行上市的實質條件.................................. 10
四、 發行人的設立............................................ 18
五、 發行人的獨立性.......................................... 21
六、 發起人和股東............................................ 24
七、 發行人的股本及演變...................................... 26
八、 發行人的業務............................................ 28
九、 關聯交易及同業競爭...................................... 30
十、 發行人的主要財產........................................ 46
十一、發行人的重大債權債務.................................... 55
十二、發行人重大資產變化及收購兼並............................ 58
十三、發行人章程的製定與修改.................................. 60
十四、發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作........ 62
十五、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化.................. 64
十六、發行人的稅務............................................ 66
十七、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準.................. 69
十八、發行人募集資金的運用.................................... 70
十九、發行人業務發展目標...................................... 71
二十、訴訟、仲裁或行政處罰.................................... 71
二十一、發行人招股說明書法律風險的評價........................ 72
二十二、本次發行上市的結論性意見.............................. 72

引 言
一、本所及律師基本情況
觀韜律師事務所係於1994 年成立的專業化、綜合性的大型律師事務所，由眾多造詣精深且經驗豐富的律師組成，其中包括了各個法律專業領域的專家。觀韜律師事務所為不同行業的客戶提供著優質的法律服務。基於其在法律專業領域取得的傑出業績以及在業界贏得的廣泛讚譽，觀韜律師事務所被中國司法部授予“中華人民共和國司法部部級文明律師事務所”稱號，並於2005 年被中華全國律師協會正式授予“全國優秀律師事務所”榮譽稱號”。本次簽名律師為崔利國律師和劉榕律師。
崔利國律師，觀韜律師事務所創始合夥人。畢業於中國政法大學，法學碩士學位。現擔任該所管理委員會主任，曾於2000 年10 月—12 月在英國夏禮文律師事務所交流工作。崔律師在公司重組與並購、證券發行與上市、金融機構危機處理與清算及國際投融資等業務領域中有著豐富的執業經驗和較深的專業水準。

..............................