建設項目用戶需求說明書(doc 142頁)

目 錄
1 文檔簡介 1
1.1 用戶需求說明書目的 1
1.2 說明書範圍 1
1.3 縮略語解釋 2
1.4 參考文件 2
2 本係統概述 3
2.1 係統建設背景 3
2.2 係統目標3
2.3 係統使用者 4
2.4 本期係統範圍 4
3 本行操作風險管理業務描述 5
3.1 操作風險管理組織結構 5
3.2 渤海銀行操作風險管理主要活動介紹 7
4 渤海銀行操作風險管理係統整體描述 10
4.1 係統層次結構 10
4.1.1 應用層 11
4.1.2 引擎層 12
4.1.3 應用數據層 12
4.1.4 基礎數據層 13
4.1.5 操作風險管理高端數據流 14
4.2 渤海銀行操作風險（一期）的核心業務需求簡述 16
4.2.1 3K基礎數據庫 16
4.2.2 風險及控製評估 18
4.2.3 風險上報 20
4.2.4 風險處置行動計劃 21
4.2.5 統計報表 21
4.2.6 管理層聲明 22
5 操作風險管理係統功能（一期）需求說明 24
5.1 係統基礎數據管理 24
5.1.1 管理維度數據維護 24
5.1.2 操作風險組織結構維護 30
5.2 3K標準庫維護 32
5.2.1 規章製度資料庫的維護 32
5.2.2 KCS標準庫維護 41
5.2.3 KCSA標準庫維護 51
5.2.4 KRI標準庫維護 61
5.3 評估與檢查模塊 71
5.3.1 一線自我評估 71
5.3.2 指定日評估 90
5.3.3 二線檢查 109
5.3.4 專項檢查 123
5.3.5 評估與檢查查詢 138
5.4 風險事件上報模塊 141
5.4.1 處理流程描述 141
5.4.2 風險事件基本頁麵及數據項說明 146
5.4.3 風險事件任務列表 154
5.4.4 風險事件維護 156
5.4.5 風險事件審核 162
5.4.6 重啟已結束報告165
5.4.7 突發風險事件上報 166
5.4.8 風險事件查詢 169
5.5 風險事件跟蹤與行動計劃管理 173
5.5.1 行動計劃製定 174
5.5.2 實施結果錄入 177
5.5.3 行動計劃延後 179
5.5.4 風險事件關閉 180
5.6 管理層聲明 181
5.6.1 管理層聲明問題設置 181
5.6.2 發起管理層聲明 184
5.6.3 查詢管理層聲明 185
5.7 報表統計模塊 187
5.7.1 操作風險管理人員統計 187
5.7.2 操作風險管理工具統計 188
5.7.3 一線檢查總體情況 190
5.7.4 二線檢查總體情況 191
5.7.5 全行操作風險損失報告193
5.7.6 十大操作風險 195
5.7.7 操作風險解決情況 196
5.7.8 14類操作風險的狀態 197
6 銀監會指引相關要求 198
6.1 操作風險損失事件類型 198
6.2 商業銀行業務條線歸類 202
附錄A 術語 204

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