企業改製上市最佳路徑及專業規範框架(PPT 55頁)

企業改製上市最佳路徑及專業規範框架
本演講主題
公司立什麼誌？功在當今，利及久遠
對重慶企業改製上市的期望：有誌者事竟成，發行上市水到渠成
對董事長的忠告
一、上市公司資本市場融資的實質
（一）過程：上市公司從定核到成為國際跨國性大公司（集團）
（二）股本融資的實質：為資本市場供給證券，公司得以成長
（三）股本融資的基本原理：股本持續擴張、信用不斷累積、治理不斷改善、專業能力不斷增強
二、中國證監會發行審核的過程與審核重點內容掃描
（一）發行上市流程
（二）關於證監會和發審委的審核
（二）關於證監會和發審委的審核
關於上市審核過程
（三）發行審核的重點內容框架
（三）發行審核的重點內容框架
（四）關於發行股票的實質性技術環節
（五）關於中介機構的角色
（六）發行人主體質量的保障機製
（六）發行人主體質量的保障機製
（七）證券發行上市的法規、標準和規則體係
（七）發行風險及成本
三、關於擬上市公司的改製重組
1、公司改製
2、公司重組
3、改製重組的主要課題
4、當前企業改製存在的主要問題及深層原因
5、擬上市公司改製重組的原則
6、建立有效公司治理及有關改製重組的急所
四、公司發行上市融資相關製度及演變趨勢
１、核準製到保薦製度下的注冊製度
五、上市公司再融資
六、一些技巧之經驗之談
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