某證券交易所季度自律管理工作季度報告(PDF 9頁)
某證券交易所季度自律管理工作季度報告(PDF 9頁)內容簡介
1.全麵清理、評估現有業務規則,進一步完善業務規則體係。
1.加大信息披露監管力度,做好內幕交易防控工作。
1.加強會員業務監管,做好證券公司風險處置收口相關工
1.開展嚴打內幕交易的專項行動,提高監管針對性和有效
1850 萬元,構成了控股股東關聯方變相占用上市公司資金行為,
2.組織紀律處分審核,保障紀律處分委員會高效、有序地運
2.防範和製止炒作行為,嚴懲各類市場違規行為。
2010 年第三季度,我國證券市場呈震蕩波動態勢,周邊及全
2.加強會員技術風險防範,為會員提供技術服務。
2.完善相關配套規則指引,加大對違規行為的懲戒力度。
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1.加大信息披露監管力度,做好內幕交易防控工作。
1.加強會員業務監管,做好證券公司風險處置收口相關工
1.開展嚴打內幕交易的專項行動,提高監管針對性和有效
1850 萬元,構成了控股股東關聯方變相占用上市公司資金行為,
2.組織紀律處分審核,保障紀律處分委員會高效、有序地運
2.防範和製止炒作行為,嚴懲各類市場違規行為。
2010 年第三季度,我國證券市場呈震蕩波動態勢,周邊及全
2.加強會員技術風險防範,為會員提供技術服務。
2.完善相關配套規則指引,加大對違規行為的懲戒力度。
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