證券交易所個股期權經紀商運行與風險管理要點(PPT 30頁)

一、交易所運行管理和風險管理簡介
二、經紀商組織架構&管理要求
三、經紀商運行管理要求
四、經紀商風險管理要求
一、交易所運行和風險管理簡介
1、 組織架構
2、營業部管理
3、必要製度和流程
1、賬戶管理要求——適當性評估
1、賬戶管理要求——開戶要求
1、賬戶管理要求——投資者分級
2、交易管理要求
3、資金管理要求
4、結算要求
5、行權要求
6、交易信息提醒要求
7、信息報送要求
1、保證金管理要求
1、保證金管理要求
2、限倉要求
3、限購要求
4、大戶報告要求
5、強行平倉要求
6、其他風險指標要求
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