中國中煤能源集團有限公司全麵風險管理製度(PDF 16頁）

（一） 批準風險管理策略及對重大風險、重大活動、重要
（一） 組織開展年度風險評估及應對工作，負責對評估結
（一）關鍵風險指標的變化情況；
（一）協調推進本企業內部的風險管理活動；
（一）審議風險管理主管部門提交的年度風險評估結果、風
（一）戰略導向原則：以集團公司發展戰略為導向，從戰略
（一）批準風險管理主管部門提交的年度風險管理工作計劃
（一）貫徹執行《全麵風險管理製度》和《全麵風險管理手
（一）風險曆史數據和管理經驗的積累和共享；
（七） 擬定風險管理績效考核方案；
（七） 督導風險文化的培育與宣貫工作；
（七）審核風險管理績效考核方案及年度績效考核評定結
（七）審議集團公司風險管理製度和重大風險管理辦法，提
（七）按照本企業風險管理製度的要求，履行風險管理工作
（七）監控風險事件的變化狀態、填報關鍵指標數據（具體
（三） 審閱重大風險應對方案執行情況及集團公司風險敞
（三） 對年度風險管理工作情況進行自評估，組織推動全
（三）完成日常風險信息報送（具體報送要求見附錄“初始
（三）實際需求原則：反映集團公司目前的風險狀況，滿足
（三）審核並向審計與風險控製委員會提交《風險管理年度
（三）審議重大風險應對方案執行情況，審批集團公司重大
（三）對重大風險和重要業務流程的動態監控，超過承受度
（三）按照集團公司統一要求，彙總整理並上報本企業風險
（三）既定風險應對方案的執行情況及執行效果。
（九） 負責擬定或修訂風險管理相關製度並監督落實，指
（九）審核風險管理的其他重要事項。
（九）審議企業風險文化培育與宣貫工作計劃；
（二） 批準《風險管理年度報告》，包括年度風險管理工作
（二） 根據風險分析結果，提出風險管理策略調整建議，
（二）審核全麵風險管理組織機構設置及其職責方案；
（二）審議《風險管理年度報告》並提交董事會審批，根據
（二）對當前風險的實時辨識和定量分析，動態反映風險情
（二）新出現的風險或原有風險的重大變化；
（二）樹立全麵風險管理理念，積極參與風險管理文化建設；
（二）重要性原則：風險管理工作的重點是評估並管理對集
（二）針對本企業管理職責內的重大風險，組織擬訂應對方
（五） 為集團公司各職能部門管理重大風險提供專業支持，
（五） 批準風險管理績效考核方案和年度績效考核評定結
（五）審核風險管理相關製度和重大風險管理辦法並提交審
（五）審議風險管理績效考核方案及年度績效考核評定結
（五）確定年度重大風險應對策略及具體應對措施，完成剩
（五）負責權限範圍內的風險管理信息係統維護工作，包括
（八） 提出風險管理組織機構設置及其職責分工的建議；
（八） 落實出資人要求的有關全麵風險管理的其它重大事
（八）審核風險應急預案；
（八）審議風險管理信息係統建設方案，組織建設風險管理
（八）配合集團公司監察審計部完成其他風險管理工作。
（六） 批準風險管理製度、管理手冊及管理辦法等；
（六） 彙總分析所屬企業報送的《風險管理快報》，整理重
（六）嚴格根據風險應對計劃，實施應對措施，並持續監控
（六）審核重大風險關鍵監控指標和分解指標，以及預期實
（六）審議風險管理組織機構設置及其職責方案，提交董事
（六）監控風險事件的變化狀態，適時製定和啟動應急預案，
（十一） 負責審計與風險控製委員會會議及董事會會議有
（十二） 完成集團公司領導交辦的其他風險管理相關工作。
（十） 製定企業風險文化培育與宣貫工作方案和計劃，組
（十）推動落實董事會決定的其他風險管理事項。
（即風險承擔、風險規避、風險轉移、風險控製），以及風險管
（四） 批準風險管理組織機構設置及其職責方案；
（四） 編製《風險管理年度報告》，並提交風險管理分管領
（四）各種風險管理信息和指標數據的自動彙總與集成報
（四）完成年度重大風險關鍵監控指標和分解指標的確定，
（四）審核重大風險應對方案的製定、執行和調整情況，以
（四）審議投資風險評估意見，提交董事會作為決策參考；
（四）編製本企業《年度風險評估報告》、《年度重大風險應
（四）防範控製原則：把風險管理向業務工作的前端推進，
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