投資銀行業務結構與風險管理的關係研究(PDF 63頁）

1緒論
1．1研究背景及意義
1．2國內外研究現狀
1．2．1國外研究現狀
1．2．2國內研究現狀
1．3研究的方法及創新點
1．3．1研究的方法
1．3．2論文的創新之處
2、不同學者的觀點
2、業務製度不健全的風險
2、使用了最新的數據進行分析。文章運用了中國投資銀行業最新的財務數據
2、健全的風險管理組織結構
2、對國外投資銀行的情況的相關介紹
2、市場風險
2、沒有建立完善的風險管理體係
2、證券經紀業務要提升能力、轉變觀念。
2、資產規模較小。投資銀行業是一個資金密集型行業，投資銀行自身的資產
2、逐步構建與完善風險管理架構
2、集團化趨勢。麵對日益加劇的競爭，投資銀行不但要通過擴展其國際業務
2、需求不足
2投資銀行的相關概念
2．1投資銀行的定義
2．2近代投資銀行的發展曆史
2．3投資銀行的發展趨勢
2．4投資銀行風險及其風險特征
3 4 1業務結構差異的內部原因
3、先進的數量化的風險管理手段
3、國際化趨勢。投資銀行發展的國際化趨勢不僅表現為其業務的國際化，而
3、對投資銀行風險管理不同方法的研究
3、操作風險
3、文章基於研究的結果，從業務結構的角度對中國投資銀行的發展提出了相
3、本文觀點
3、資產管理業務要利用強有力的18新利真人网 配置，打造和突出品牌效應。
3、違法違規風險
3、風險管理度量手段落後
3、風險管理架構應與公司經營管理模式相適應
3投資銀行的業務結構
3．1投資銀行業務
3．2 2代表性投資銀行的業務結構狀況
3．2中國投資銀行的業務結構
3．2．1中國投資銀行的行業業務結構狀況
3．2．1部分)，這50家投資銀行包含了大、中、小各種資產規模的投資銀行，基本
3．3美國業務結構現狀及對比
3．4中美投資銀行業務結構差異的原因分析
3．4．2業務結構差異的外部原因
4、不斷完善業務部門的風險管理組織，進行事前體製安排
4、專業化趨勢。從某種意義上講，專業化分工和協作是社會化大生產的必然
4、努力尋求無風險套利良機，對證券自營風險嚴格控製風險，將其比例維持
4、發行人或其他中介機構風險
4、崗位設置缺乏相互製約
4投資銀行的業務風險及組成
4．1業務風險介紹
4．1．1投資銀行證券經紀業務風險
4．1．2投資銀行證券承銷及企業並購業務風險
4．1．3投資銀行證券自營業務風險
4．2投資銀行的風險管理狀況
4．2．1中國投資銀行風險管理狀況
4．2．2美國投資銀行風險管理狀況
5 4 3高盛集團的實證結果
5、創新業務風險
5、技術故障風險
5、綜合運用定性和定量手段進行風險計量和控製
5實證分析
5．1投資銀行業務風險理論基礎
5．2指標的選取
5．3數據的選取
5．4實證結果與分析
5．4．1對中國投資銀行業的實證結果
5．4．2對中國代表性投資銀行的實證結果
6、完善風險的識別和監控係統
6、證券經紀人不規範造成的風險
6政策建議、研究局限與展望
6．1對中國投資銀行的政策建議
6．1．1從業務結構方麵談改善投資銀行風險管理的建議
6．1．2建立投資銀行風險管理理念和風險管理架構
6．1．3適度開展新興業務
6．1．4充實投資銀行的資本實力，使其適度集中
6．1．5加強法規建設和金融監管，防止經營失敗
6．2本文研究的局限及進一步研究的展望
7、客戶不當行為風險
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