中國製度運行效果及變革方向(DOC 79頁)

1 導論.....1
1.1選題背景和意義.....1
1.2研究思路.....7
1.2.1分析思路.....7
1.2.2研究方法與可行性分析.....7
1.3論文結構及框架.....9
2保薦製度概述.....11
2.1保薦製度概要.....11
2.2保薦製度的起源.....12
2.2.1國外保薦製度的起源.....12
2.2.2中國保薦製度的產生.....13
2.3其他國家和地區保薦製度主要類型.....14
2.3.1英國AIM市場“終身”保薦製度.....14
2.3.2美國納斯達克市場“什錦”保薦製度.....16
2.3.3馬來西亞MESDAQ市場“接力”保薦製度.....19
2.3.4香港“分權”保薦製度.....21
2.3.4.1 香港保薦製度的修訂.....21
2.3.4.2 香港保薦製度的主要內容.....22
3中國保薦製度的運行效果.....26
3.1中國保薦製度的內容.....26
3.1.1建立了保薦人和保薦代表人的注冊登記管理製度.....26
3.1.2明確了保薦期限.....27
3.1.3確立了保薦責任.....28
3.1.4引進了持續信用監管和相應懲罰措施.....28
3.2中國保薦製度的積極方麵.....28
3.2.1保薦製度實施前後上市公司ST企業比例分析.....28
3.2.2保薦製度實施前後上市公司信息披露程度分析.....31
3.3保薦製度運行中的不足.....36
3.3.1保薦代表人準入考核不全麵.....36
3.3.2保薦人和保薦代表人權責形式化.....37
3.3.3保薦人和保薦代表人獨立性不明確.....39
3.3.4保薦製度問責機製不完整.....41
4 ST瓊花案例分析.....43
4.1 ST瓊花簡介.....43
4.2瓊花事件始末.....47
4.2.1被揭露隱瞞委托理財（2004年）.....47
4.2.2關聯擔保違規事件（2009年）.....49
4.2.3倍受矚目的原因.....50
4.3由瓊花事件聯想中國保薦製度的完善.....51
4.3.1資本市場大環境有待改進.....51
4.3.2保薦機構及保薦代表人任職要求需提高.....52
4.3.3處罰力度有待加強.....53
4.3.4保薦人權責需完善.....54
5中國保薦製度改革探討.....56
5.1中國保薦製度立法角度改進.....56
5.1.1綜合評定保薦人及保薦代表人資格.....56
5.1.2明確保薦人及保薦代表人權責.....58
5.1.3調整保薦人結構.....60
5.1.4完善保薦人問責機製.....61
5.2中國保薦製度實際運行方式改進.....64
5.2.1確保保薦人及保薦代表人獨立性.....64
5.2.2完善資本市場監督環境.....66
5.2.3保障保薦人權責實施.....67
5.3注冊製的推行.....69
參考文獻.....7

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