證券交易所上市開放式基金登記結算業務指引(PDF 37頁)

（一）R－2 日至R 日（R 日為權益登記日），辦理權益
（一）T 日與深證LOF 相關的場內分拆、合並等業務數
（一）T 日與深證LOF 相關的深圳證券賬戶份額持有數
（一）T 日與深證LOF 相關的深圳證券賬戶資料；
（一）T 日（基金管理人相關公告中約定可以提交分拆、
（一）T 日，場內投資者以深圳證券賬戶通過證券經營
（一）T-N 日（N≥2，T 日為折算基準日），基金管理人
（一）交收日(S 日)前一日，對於適用多邊淨額結算的
（一）在刊登分紅派息公告（預告）前兩個工作日，基
（一）在正式申請辦理場外轉場內跨係統轉托管之前，
（一）場外份額登記日前一日日終至場外份額登記日中
（一）基金管理人在與本公司約定的每一工作日規定時
（一）基金認購結束日（L 日）+3 日，本公司深圳分公
（一）投資者在正式申請辦理轉托管手續前，應確保已
（一）權益分派公告日前兩個工作日，基金管理人將基
（一）根據結算參與人發生的透支金額計收透支利息及
（一）申購份額的計算
（一）認購日（T 日），投資者通過場內證券經營機構認
（一）認購日（T 日，包含基金認購結束日當日）,投資
（三）R 日，本公司TA 係統進行基金權益登記處理。基
（三）S 日，結算業務參與人根據資金交收數據，通過
（三）T 日與深證LOF 相關的場外凍結、解凍及非交易
（三）T 日日終,基金業務係統將當日通過合法性檢查的
（三）T 日日終至T+1 日中午，本公司TA 係統將場外認
（三）T 日日終，場外基金銷售機構將當日全部場外轉
（三）T 日日終，本公司TA 係統依據基金管理人傳送的
（三）T 日日終，深交所將當日所有場內轉場外跨係統
（三）T+2 日前，基金管理人領取折算結果文件。
（三）T+2 日，對於T＋1 日劃付資金不足的結算參與人，
（三）場外份額登記日次日，投資者可在場外基金銷售
（三）基金份額折算基準日至折算處理日；
（三）如分紅派息方案發生變更，基金管理人須於R 日
（三）投資者可在基金管理人及其場外銷售機構網點營
（三）限製轉托管；
（二）L＋3 日，根據基金管理人的相關申請，本公司深
（二）R 日下午，本公司TA 係統進行分紅金額預估處理，
（二）T 日9:30-15:00,投資者可通過取得業務資格的
（二）T 日與深證LOF 相關的場內認購、申購、贖回、
（二）T 日與深證LOF 相關的深圳開放式基金賬戶份額
（二）T 日與深證LOF 相關的深圳開放式基金賬戶資料。
（二）T 日日終，場外基金銷售機構將當日所有場外認
（二）T 日日終，深交所將當日全部場內申購、贖回申
（二）T+1 日11：30 前，基金管理人填寫並提交《基金
（二）T＋1 日，本公司深圳分公司將全部認購資金劃入
（二）場外份額登記日，本公司TA 係統完成場外深證
（二）處於質押、凍結狀態的深證LOF 份額；
（二）對於適用多邊淨額結算的結算業務參與人，S-1
（二）本公司TA 係統於次日8:00 前將前一交易日基金
（二）本公司深圳分公司將審核通過的分紅派息公告
（二）視結算參與人違約情況，扣劃相關證券；
（二）贖回金額的計算
（二）轉托管申請日（T 日）,投資者通過擬轉出的場內
（二）轉托管申請日（T 日）,投資者通過擬轉出的場外
（五）T+1 日，投資者可在銷售機構處查詢分拆、合並
（五）T＋2 日，投資者可以在場外基金銷售機構（轉入
（五）T＋2 日，投資者可以通過場內證券經營機構（轉
（五）T＋2 日，本公司於9:00 之前將場外認購非擔保
（五）基金管理人或其基金托管人應按通知中的要求在
（五）報告中國證監會。
（五）紅利發放日，本公司TA 係統進行現金紅利資金
（五）自T+2 日起，投資者申購份額可用。
（以下簡稱“深證LOF”）是指可在深圳證券交易所(以下簡
（六）R＋3 日，本公司深圳分公司將現金紅利劃入結算
（六）T+2 日，投資者可在場外基金銷售機構處查詢場
（六）T+N 日（N 為基金管理人事先約定的贖回資金交
（六）對於不滿足現金派發條件的現金紅利，本公司做
（四）R+1 日，本公司深圳分公司根據R 日投資者持有
（四）T 日與深證LOF 相關的場外認購、申購、贖回、
（四）T 日日終,基金業務係統根據本公司深圳分公司反
（四）T＋1 日中午後，本公司TA 係統將場外認購交易
（四）T＋1 日，本公司TA 係統將場內轉場外跨係統轉
（四）T＋1 日，本公司TA 係統將場外轉場內跨係統轉
（四）T＋1 日，本公司根據基金管理人傳送的申購、贖
（四）場外份額登記日次日，本公司於9:00 之前將場
（四）暫停違約結算參與人的申購資格；
（四）深交所及我公司規定的其他情形。
（四）紅利再投資日，本公司TA 係統根據基金權益登
..............................