反洗錢核心原則與金融風險管理課件(PPT 51頁)

提綱
洗錢與反洗錢
反洗錢工作的提出
國際反洗錢動態
國際金融反洗錢演變
國際業務中的反洗錢相關因素
反洗錢對金融機構的意義
金融反洗錢基本原理
反洗錢法律規定
反洗錢內控
大額交易報告
可疑交易報告標準：反洗錢
可疑交易報告要求
可疑交易報告：恐怖融資
恐怖融資交易報告標準
可疑交易製度特征
可疑交易報告基本流程
異常報告標準
異常交易報告標準
名單監控
可疑交易報告
可疑交易報告標準
可疑交易基本要求：全麵性
可疑交易報告要求：網銀
可疑交易報告要求：名單監控
可疑交易報告要求：內控
客戶身份識別基本原則
客戶身份識別的主要環節
銀行業對新客戶的識別
特定業務的識別
持續的客戶身份識別：風險分類管理
持續的客戶身份識別：盡職調查
持續的客戶身份識別：重新識別客戶
對特定人的識別
客戶身份識別措施
委托其他金融機構識別
委托其他金融機構的條件
委托第三方識別
客戶身份資料和交易記錄保存原則
保存的記錄
交易記錄保存的技術性要求
保存期限基本要求
保存期限相關要求
反洗錢監管展望
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