資產支持專項計劃備案管理辦法(PDF 55頁)

（1）加重處分。管理人、托管人、銷售機構在一年之
（1）設立備案的具體要求。根據《管理規定》的有關
（2）減輕處分。因涉嫌違規等情形造成投資者損失,管
（2）備案文件的報送要求。主要包括一般要求和特殊
（一）與基礎資產相關的風險
（一）向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資
（一）增加或變更轉讓場所；
（一）備案登記表；
（一）多次報備不及時、不完備、未按要求補正；
（一）明確《備案辦法》依據、備案管理主體、備案義
（一）明確了風險控製的主體
（一）明確資產證券化業務基礎資產的具體要求
（七）其他違反法律法規、證監會規定的行為。
（七）認購人資料表及所有認購協議與風險揭示書；
（三）與專項計劃管理相關的風險
（三）專項計劃被交易場所、登記結算機構、證券業協
（三）主要交易合同文本，包括但不限於基礎資產轉讓
（三）增加或變更計劃說明書其他相關約定；
（三）備案材料及日常運行報告存在瞞報漏報、虛假記
（三）明確專項計劃備案完成後有關報告的管理
（三）明確了文件保存的要求
（中基協函〔2014〕459 號）
（九）基金業協會要求的其他材料。
（二）不配合問詢、約談；
（二）與資產支持證券相關的風險
（二）專項計劃說明書、交易結構圖、發行情況報告；
（二）基礎資產被列入負麵清單；
（二）增加或變更信用增級方式；
（二）明確專項計劃設立備案的具體要求
（二）明確了風險控製的內容及要求
（二）明確負麵清單的調整時間和調整方式
（五）其他違反自律規則的行為。
（五）托管人、資信評級機構等相關機構發生變更；
（五）未按規定完成備案，擅自在證券交易場所轉讓資
（五）特定原始權益人最近3 年（未滿3 年的自成立之
（八）基礎資產未被列入負麵清單的專項說明；
（六）專項計劃被證監會采取行政監管措施。
（六）其他重大變更情況。
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