某證券經紀公司員工合規手冊(DOC 24頁)

名詞解釋.......2
基本規定.......3
合規理念.......3
合規目標.......4
合規管理基本原則.......4
合規管理組織架構.......5
合規職責.......6
董事會.......6
監事會.......7
高級管理層.......7
各部門、各分支機構.......8
全體員工.......8
合規管理組織.......9
合規總監.......9
合規管理部門.......11
合規聯係人.......12
合規製度.......14
公司合規管理製度.......14
員工職業規範.......14
員工職業道德.......14
證券從業人員行為準則（八要十不準）.......15
業務規範.......17
合規管理機製.......18
合規審查.......18
合規檢查和合規監督.......19
合規谘詢和合規培訓.......20
合規報告.......21
外部溝通和協調.......21
合規管理有效性評估.......22
其他合規管理工作.......23
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