證券從業人員後續教育培訓(ppt 43頁)

問題1：主承銷商資格

證券公司申請主承銷商資格，應當具備下列條件：
淨資產不低於人民幣3億元，淨資本不低於人民幣2億元；
近3年在股票的首次發行中，擔任主承銷商不低於3次或擔任副主承銷商不少於6次；
近3年連續贏利；
有10名以上具備條件的證券承銷業務專業人員以及相應的會計、法律、計算機專業人員；
作為首次公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年應沒有在承銷期內售出股票不足公開發行總數20%的記錄
中國證監會規定的其他條件。

股票發行過程中的不當行為

公告的信息與中國證監會所核準的內容有不同。
主承銷商迎合或鼓動發行企業以不合理的高溢價發行股票。
以包銷方式承銷股票時，承銷商為取得股票故意使股票在承銷期結束時有剩餘：故意囤積或截留；縮短承銷期；減少銷售網點；中國證監會認定的其他行為。
承銷商以提供透支、回扣或中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人認購股票。
承銷商進行虛假承銷，是指證券經營機構在名義上是承銷商，但實際上並沒有從事承銷股票的活動或承擔承銷股票應盡的責任。

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