意向書格式(doc 12頁)

意向書格式內容提要：
　　本規定適用於上市公司編製向投資者及證券監督管理機構、證券交易所報送的招股意向書文本的內容和格式，其中，本規定第一部分封麵中的重要提示和第三部分正文應當在中國證監會指定的全國性報刊上公布，並同時公布本規定第三部分附錄和第四部分備查文件中的全部文件的索引。
　　（三）上市公司對本規定列舉的各項內容應當進行被披露，但是本規定某些具體要求對上市公司確實不適用的，上市公司可根據實際情況作出適當修改，同時予以說明。但凡對投資者做出投資決策有重大影響的信息，不論有無規定，上市公司均應予以披露。
　　（四）本規定適用於上市公司在公募增發境內上市內資股（A股）時編製的招股意向書。
　　（五）有關本次公募增發的招股說明書原則上應按照本招股意向書內容與格式的要求編製，在本招股意向書中本次發行方案的有關內容最終確定後，應在招股說明書中作出相應的披露。
　　（六）本規定自公布之日起實施。
　　一、封麵
　　招股意向書的封麵應載明下列事項：
　　（一）發行人股票上市的證券交易所名稱、股票簡稱和代碼；
　　（二）“招股意向書”字樣，未正式定稿前，必須標有“未定稿”字樣；
　　（三）發行人的正式名稱和注冊地；
　　（四）公募增發股票的類型（例如普通股、優先股）、每股麵值、公開發行的股票數量（其中，機構投資者可認購數量、股權登記日登記在冊的股東可認購數量、其他社會公眾投資者可認購數量）、定價方法或每股發行價（如已確定）；
　　（五）發行方式及發行期；
　　（六）本次發行的主承銷商；
　　（七）發行人聘請的律師事務所；
　　（八）重要提示，發行人應按照下列文字陳述：
　　“本公司全體董事保證本招股意向書的內容真實、準確、完整，國家證券監督管理機構對本次公開發行股票所作出的任何決定，均不表明其對發行人所公開發行股票的價值或者投資人的收益作出實質性判斷或者保證，任何與此相反的聲明均屬虛假不實陳述。”
　　招股意向書所用紙張規格應為A4紙。
　　二、目錄（略）
　　三、正文
　　（一）緒言
　　在緒言中應當載明：
　　1．本招股意向書編寫所依據的法規，核準本次公募增發股票方案的部門；
　　2．聲明公司董事會全體成員確信該招股意向書中不存在任何重大遺漏或者誤導，並對其內容的真實性、準確性、完整性負個別和連帶的責任。
　　3．下列文字必須載入緒言：
　　“本次公開發行的股票是根據本招股意向書所載明的資料申請發行的。除本公司董事會和主承銷商外，沒有委托授權任何其他人提供未在本招股意向書中列載的信息和對本意向書作任何解釋或者說明。”

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