中國建設銀行員工合規手冊員工合規手冊(doc 16頁)

中國建設銀行員工合規手冊員工合規手冊目錄：
一、總則
二、員工行為合規的原則性要求
三、維護職業操守
四、與客戶的關係
五、避免不當銷售行為
六、反洗錢
七、避免利益衝突
八、禁止內幕交易行為
九、關聯交易管理
十、舉報違規
十一、與監管機構和外部審計的關係
十二、附則

中國建設銀行員工合規手冊員工合規手冊內容提要：
應該做的：
1.建行員工應主動自覺地遵守適用於銀行業務經營活動的國家法律、監管規定、行業規則、自律準則以及與銀行業務活動相關的行為準則和道德觀念。合規不僅應從字麵上理解相符，更應在內涵和行為上遵循和達標，做到誠信、正直、守法、合規。
2.建行員工應樹立依法合規意識，嚴格遵守業務、管理、操作崗位規範和流程，正確履行崗位職責。
3.建行員工應遵循誠實守信的理念，在進行經營活動中做到誠實和公正，盡力維護股東、客戶和建行的合法利益。
4.建行員工應遵守國家和總行的保密規定及外事紀律。
5.建行員工應遵守總行關於應對媒體的紀律要求，確保建行合法權益和良好聲譽不受損害。
6.建行員工應接受與本人履行崗位職責相關的職業培訓，學習、掌握和執行與履行崗位職責相關的國家法律和規章製度。
7.建行員工如發現自己有任何違規行為，必須立即停止和糾正此種行為，並向有關部門和領導報告；建行員工如發現他人有違規行為，應及時規勸或製止，並向有關部門和領導報告。
不應該做的：
1.建行員工不得將同業或其他行業（單位）的不良做法作為行事依據，仿照這些不良做法是不可接受的。
2.建行員工不得以違規為代價爭取業務機會和個人、小團體利益，對以違規行為換取的業務機會和不當利益是不可接受的。
3.對建行員工違反規章製度的行為，建行將會根據《中國建設銀行工作人員違規行為處理辦法》等規定給予相應處理。

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