財務稽核部合規經營主管崗位職責(doc 5頁)
財務稽核部合規經營主管崗位職責(doc 5頁)內容簡介
財務稽核部合規經營主管崗位職責內容提要:
工作內容:
1.標準經紀合同文本的擬訂;
2.修改、審查經紀業務中的合同;
3.建立合同台帳、合同文本的備案;
4.期貨經紀合同執行的監督;
5.對公司期貨經紀行為中易產生風險的關鍵點進行嚴密監督與控製;
6.不定期抽查客戶的開戶、銷戶手續的是否完備,出入金是否符合規定,交易指令是否真實可靠,是否存在超量下單或私自下單,是否存在全權委托行為,交易日報、月報是否及時簽返,發現問題及時向領導彙報;
7.定期檢查各分支機構合規經營情況
8.領導交辦的其他工作。
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工作內容:
1.標準經紀合同文本的擬訂;
2.修改、審查經紀業務中的合同;
3.建立合同台帳、合同文本的備案;
4.期貨經紀合同執行的監督;
5.對公司期貨經紀行為中易產生風險的關鍵點進行嚴密監督與控製;
6.不定期抽查客戶的開戶、銷戶手續的是否完備,出入金是否符合規定,交易指令是否真實可靠,是否存在超量下單或私自下單,是否存在全權委托行為,交易日報、月報是否及時簽返,發現問題及時向領導彙報;
7.定期檢查各分支機構合規經營情況
8.領導交辦的其他工作。
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