證券從業人員後續職業培訓(ppt 43頁)

一、 問題1：主承銷商資格
二、 問題2股票發行過程中的不當行為
三、 問題3：對股票承銷業務中的不當行為的處罰
四、 問題4：證券公司擔任上市推薦人（包括恢複上市推薦人）符合的條件
五、 問題5：證券經營機構在爭取承銷項目的過程中，不得有的行為有
六、 問題6：設立股份有限公司的發起人數量
七、 問題7：證券發行上市保薦製度適用的對象
八、 問題8：保薦機構不得推薦發行證券發行上市的情形
九、 問題9：發行人經輔導達到下列要求的，保薦機構可推薦股票發行上市
十、 問題10：證券發行上市後，保薦機構持續督導的內容
十一、 問題11：證券發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起三個月內不再受理保薦機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。
十二、 問題12：中國證監會發審委情況
十三、 問題13：證監會發審委的職責
十四、 問題14：會後事項發審委會議應當遵守的規定
十五、 問題15：AAA發審委會議召集人在發審委會議上承擔的職責
十六、 問題15：關聯交易的原則
十七、 問題16：信息披露應堅持的原則
十八、 問題17：上市公司申請增發新股的條件
十九、 問題18：上市公司發行新股必須具備的條件
二十、 問題19：上市公司重大購買、出售、置換資產行為
二十一、 問題20：上市公司不得發行可轉換債券的情形
二十二、 問題21：“換股”的兼並方式
二十三、 問題22：要約收購和協議收購
二十四、 問題23：企業收購的業務流程和首要環節
二十五、 問題24：收購人對上市公司的實際控製
二十六、 問題25：被收購公司在收到收購人的通知後應履行的職責
二十七、 問題26：收購人獲得一個上市公司實際控製權的收購方式
二十八、 問題27：收購的融資方式
二十九、 問題28：向外商轉讓上市公司國有股和法人股應該堅持的原則
三十、 問題29：要約收購掛牌交易的同一種類股票的價格的確定
三十一、 問題30：會員違反《交易規則》的處罰措施
三十二、 問題31：內幕交易行為
三十三、 問題32：深圳證券交易所規定的中小企業股票交易的異常波動
三十四、 問題33：證券公司從事客戶資產管理業務，不得有的行為
三十五、 問題34：基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有的行為
三十六、 問題35：證券分析師職業道德原則

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