創業板上市公司規範運作指引(DOC 61頁)

第一章 總則... 3
第二章 公司治理結構 4
第一節 獨立性.. 4
第二節 股東大會 5
第三節 董事會.. 7
第四節 監事會.. 9
第三章 董事、監事和高級管理人員管理.... 9
第一節 董事、監事和高級管理人員選聘 9
第二節 董事行為規範 13
第三節 董事長特別行為規範.... 17
第四節 獨立董事特別行為規範.. 18
第五節 監事行為規範 20
第六節 高級管理人員行為規範.. 21
第七節 董事、監事、高級管理人員的股份管理... 22
第四章 控股股東和實際控製人行為規範... 28
第五章 公平信息披露.... 33
第六章 募集資金管理.... 36
第七章 內部控製... 44
第一節 總體要求.... 44
第二節 對控股子公司的管理控製 45
第三節 關聯交易的內部控製.... 46
第四節 對外擔保的內部控製.... 48
第五節 重大投資的內部控製.... 50
第六節 信息披露的內部控製.... 51
第七節 內部控製的檢查和披露.. 53
第八章 投資者關係管理.. 58
第九章 社會責任... 60
第十章 附則.. 62— 3
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