聯合信用管理有限公司業務開展情況報告(pdf 58頁)

目 錄
一、評級業務數量 1
（一）初始評級數量 1
（二）跟蹤評級數量 1
（三）主動評級數量 1
（四）終止評級數量 1
（五）評級數量的分析 1
二、評級結果表現 2
（一）等級遷移：數據來源 3
（二）等級遷移：時間範圍 3
（三）等級遷移：剔除數據的原因 3
（四）等級遷移：分析方法 3
（五）等級遷移分析情況 3
（六）短期融資券（CP）利差分析：數據來源 4
（七）短期融資券（CP）利差分析：時間範圍 4
（八）短期融資券（CP）利差分析：剔除數據的原因 4
（九）短期融資券（CP）利差分析：基準利率的選取 5
（十）短期融資券（CP）利差分析：分析方法 5
（十一）短期融資券（CP）利差分析情況 7
（十二）中期票據（MTN）利差分析：數據來源 9
（十三）中期票據（MTN）利差分析：時間範圍 9
（十四）中期票據（MTN）利差分析：剔除數據的原因 9
（十五）中期票據（MTN）利差分析：基準利率的選取 9
（十六）中期票據（MTN）利差分析：分析方法 10
（十七）中期票據（MTN）利差分析情況 10
三、評級業務合規情況 10
（一）製度、機製建設及執行情況 10
（二）信息披露情況 16
（三）違法違規及整改情況 16
（四）合規部門人員配備和工作職責 17
四、人員管理情況 18
（一）人員構成 18
（二）人員變動 19
（三）人員培訓 19
（四）激勵機製 20
五、機構合規運行計劃 20
六、行業規範發展建議 21
（一）促進多頭監管下信用評級行業管理製度的統一 21
（二）促進多頭監管下信用評級業務統計標準、報送時間的統一 22
（三）促進多頭監管下評級市場表現統計指標、統計標準的統一 22
（四）改革和完善債券評級市場的收費規範 22
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