證券公司股票期權業務指南(doc 54頁)

目 錄
第一部分 證券公司股票期權經紀業務指南 6
說明及聲明 6
第一章 總體要求 6
一、組織架構和職責分工 7
二、崗位設置 8
三、製度與流程 9
第二章 股票期權經紀業務交易權限申請 9
一、申請材料 10
二、申請流程 11
三、交易權限開通流程 11
第三章 投資者適當性管理 12
一、投資者適當性要求 12
二、適當性評估 14
三、期權知識測試考試 15
四、投資者分級管理 16
五、投資者適當性評估的動態持續管理 17
六、客戶檔案資料管理 19
七、本所持續監督管理 19
第四章 賬戶管理 20
一、賬戶體係 20
二、賬戶開立與管理 21
第五章 額度管理 22
一、持倉限額管理 22
二、客戶限購額度管理 24
第六章 交易信息及提醒 25
一、交易信息內容 25
二、信息公告與提醒 26
第七章 協議行權 27
一、協議行權策略 28
二、協議行權注意事項 29
第八章 客戶結算 29
一、日常交易清算 29
二、清算後數據對賬 30
三、日常交易交收 31
第九章 投資者教育與客戶投訴處理 32
一、投資者教育 32
二、客戶投訴處理 33
附件一：股票期權投資者適當性綜合評估方法及評估樣表 36
附件二：上海證券交易所股票期權經紀業務聯係人 40
第二部分 證券公司股票期權自營業務指南 41
說明及聲明 41
第一章 總體要求 41
一、組織架構及崗位設置 41
二、製度與流程 42
第二章 業務申請與受理流程 43
一、申請基本要求 43
二、申請材料 44
三、資格受理流程 45
四、交易權限開通流程 45
第三章 持倉限額管理 46
第四章 投資決策管理 46
一、投資授權管理 46
二、投資策略 47
三、投資策略執行和風險管理 47
第五章 交易信息管理 48
一、合約信息管理 48
二、交易信息公告管理 49
三、信息提醒 49
第六章 交易前端控製 50
第七章 合規管理與內部控製 51
一、 證券公司股票期權業務合規與跨牆管理 51
二、 證券公司股票期權自營業務內控製度 53
第八章 監督管理 54
附件一：股票期權自營業務人員情況表 55
附件二：上海證券交易所股票期權自營業務聯係人 57

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