深圳市某公司內部控製製度(doc 9頁)

深圳市某公司內部控製製度目錄：
第一章 總 則
第二章 環境控製
第三章 業務控製
第四章 會計係統控製
第五章 電子信息係統控製
第六章 信息傳遞控製
第七章 內部審計控製
第八章 內部控製效果的自我評估
第九章 附 則

深圳市某公司內部控製製度內容提要：
第一條 為強化公司內部管理，提高經營效率和盈利水平，增強財務信息可靠性，防範和化解各類風險，保證國家法律法規切實得到遵守，根據深圳證監局頒發的《上市公司內部控製工作指引》，結合本公司實際，特製定本製度。
第二條 本製度的製定堅持架構清晰、控製有效、係統完整、切實可行的原則。
第三條 公司董事會對公司內部控製的建立、完善和有效運行負責。
第四條 內部控製主要包括環境控製、業務控製、會計係統控製、電子信息係統控製、信息傳遞控製、內部審計控製等內容。
第五條 環境控製包括授權控製和員工素質控製。
第六條 公司建立合理的組織架構，確保各項工作責權到位，有序進行。
（一）股東大會是公司最高權力機構；
（二）董事會依據公司章程和股東大會授權，對公司經營進行決策管理；
（三）總經理和其他高級管理人員由董事會聘任或解聘，依據公司章程和董事會授權，對公司經營進行執行管理；
（四）監事會依據公司章程和股東大會授權，對董事會、總經理和其他高級管理人員、公司財務進行審計監督管理；
（五）公司根據實際經營需要設置總部職能管理部門、三大產業公司及子公司或項目部。天健集團對下屬企業進行計劃目標管理和監控管理，下屬企業負責具體經營管理工作。
第七條 公司建立逐級授權製度，各級授權要適當，職責要分明，並對授權實行動態管理，建立有效的評價和反饋機製，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。
（一）公司製定《章程》，以維護公司、股東和債權人的合法權益，規範公司的組織和行為。
（二）公司製定《股東大會議事規則》，明確股東大會的職權，並對股東大會的召開條件、
召開程序、會議通知與提案、會議決議與公告、股東資格認定等作出規定，以規範股東大會的運作程序，提高議事效率，最大限度地維護股東的合法權益。
（三）公司製定《董事會議事規則》，明確董事會的職權、組成、召集、議事程序、決議公告等，以確保董事會的工作效率和科學決策，提高議事效率，更好地發揮董事會決策中心作用。

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