某證券渠道營銷人員合規考核條例(doc 7頁)

某證券渠道營銷人員合規考核條例內容提要：
第一條　為了確保渠道營銷人員各項規章製度的貫徹實施，強化管理，提高渠道營銷人員遵紀守法的意識，促進公司規範發展，依據《中華人民共和國證券法》、《東莞證券有限責任公司工作人員違規行為處罰辦法》、《東莞證券渠道營銷人員管理辦法》、《東莞證券渠道營銷人員考核與薪酬福利管理辦法》等有關法律法規和公司製度，製定本合規細則。
第二條　本辦法所稱違規行為，是指公司渠道營銷人員在經營活動中，違反國家或國務院證券監督管理機構關於證券行業的法律、法規、行政規章，以及公司各項業務製度與管理製度的行為。
第三條　對於違規人員的處罰，應堅持處罰的輕重與違規行為的性質和應承擔的責任相適應的原則；應堅持教育為主，處罰為輔的原則。
第四條 對渠道營銷人員的違規處罰采取扣分製方式，當累計扣分達到一定數值後就按照對應處罰措施執行。

..............................